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对融入方尽职调查存在较大缺陷

时间:2019-09-10 21:30

来源:未知作者:admin点击:

  9月9日,湖南证监局公布了关于对财富证券采取出具警示函措施的决定。记者了解到,今年以来,财富证券已经收到了多张监管罚单。

  9月9日,湖南证监局做出决定,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,证监局对公司出具了警示函。

  证监局认为,财富证券有限责任公司在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。

  “根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”湖南证监局表示。

  《每日经济新闻》记者查阅资料后了解到,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款规定:证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

  证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

  这两年,因为在股票质押业务中出现各种问题而被监管层处罚的券商很多,最近的一例就是万联证券。

  8月19日,广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施,原因出在股票质押回购交易的尽职调查上。

  广东证监局指出,经查,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定:“充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。”按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。

  “我认为监管机构对财富证券的警示函其实质是对券商在开展股票质押业务的一次风险警示,券商应对质押人或上市公司做充分尽调,在风控体系不到位的情况下开展质押业务容易产生违约或偿还风险。券商在质押业务中,主要要注意融入方的偿还能力、资金用途以及负债水平等方面。” 广东展富资产总经理钟海波在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。

  财富证券是湖南的一家券商。公司财务数据显示,2017年、 2018年和2019年6月末公司(合并口径)营业收入分别为9.93亿元、5.75亿元和7.38亿元,归属于母公司所有者的净利润分别为 1.04 亿元、 -2.33 亿元和 2.09 亿元。因为今年上半年市场相对不错,该公司业绩表现尚可。

  2019年 2 月 3 日,财富证券北京市朝阳东三环中路证券营业部被北京证监局采取责令改正的行政监管措施,公司已于 2019 年3 月 22 日对上述事项进行披露;2019 年 3 月 12 日,中国证券投资者保护基金有限责任公司向公司出具《整改通知书》 ;2019年 5 月 13 日,公司被湖南证监局采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施,公司于 2019年 5 月 21 日对上述事项进行披露。

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